Compliance corporativa
Geijo & Associates está preparado para asesorar eficazmente a los clientes sobre cuestiones de cumplimiento legal y regulatorio. Nuestros abogados están calificados en jurisdicciones de derecho civil y de derecho consuetudinario, y su experiencia acumulada incluye asuntos de cumplimiento e investigación interna, así como experiencia previa en una consultoría financiera con sede en Londres. Esto permite a la firma adoptar un enfoque multi-jurisdiccional y asesorar a clientes corporativos que tienen presencia en diferentes jurisdicciones. Además, nuestros abogados dominan varios idiomas, incluidos español, inglés, francés, catalán e italiano. Esto refuerza aún más las capacidades multi-iurisdiccionales del despacho.
1. Normativa y cumplimiento
Se requiere que las entidades legales cuenten con un programa de cumplimiento sólido. La legislación que establece la responsabilidad penal corporativa está en auge y los programas de cumplimiento efectivos son un elemento clave para su cumplimiento. Además, los marcos regulatorios están cambiando rápidamente y adaptándose a las nuevas formas de criminalidad vinculadas a las tecnologías emergentes.
Los programas de cumplimiento implementados deben ser monitoreados y actualizados de acuerdo con los cambios regulatorios. Para que un programa de cumplimiento sea efectivo, no debe interrumpir las operaciones diarias.
Además, también es importante para las empresas que operan en más de una jurisdicción obtener asesoramiento sobre los requisitos de cumplimiento locales e internacionales, así como su implementación efectiva.
La importancia de contar con un programa de cumplimiento efectivo radica ante todo en la responsabilidad penal de una persona jurídica en caso de que se cometa un delito penal. Además de disuadir mala conducta por parte del personal interno y externo de una entidad, contar con un programa de cumplimiento sólido puede actuar como defensa contra la supuesta responsabilidad penal de una empresa. Por ejemplo, el artículo 31bis.2 del Código Penal español establece que una entidad puede quedar eximida de responsabilidad penal si, antes de la comisión del delito, adoptó e implementó un programa de cumplimiento efectivo, junto con las demás condiciones establecidas en el mismo. El artículo 31bis.5 del Código Penal español establece los requisitos que debe cumplir un programa de cumplimiento para ser efectivo.
España no es en modo alguno el único país cuya legislación prevé tal defensa. De hecho, en el Reino Unido y los EE. UU. Esto se conoce como la defensa de los procedimientos adecuados. En varios países, el establecimiento de un programa de cumplimiento efectivo que cumpla con los requisitos mínimos nacionales puede eximir a una empresa de responsabilidad penal y / o actuar como un factor atenuante.
Para establecer un marco de gobierno corporativo sólido, es esencial que la administración de una empresa inculque una cultura de integridad.
Nuestros abogados tienen experiencia en asesorar a clientes, incluidas instituciones financieras, sobre requisitos regulatorios, así como en la formulación e implementación de programas de cumplimiento en diversas jurisdicciones, incluyendo España, Francia y Reino Unido. Además, nuestra red global de abogados locales nos permite ayudar con éxito a los clientes que realizan transacciones transfronterizas y operan en diferentes países.
2. Protección de datos
El cumplimiento de las regulaciones de protección de datos es se ha vuelto vital para los clientes empresariales, sobretodo desde la entrada en vigor del Reglamento General de Protección de Datos (GDPR) de la Unión Europea. La mayoría de las actividades profesionales o comerciales procesan datos personales y están sujetas al GDPR y a las legislaciones nacionales sobre protección de datos. Las infracciones del GDPR pueden ser penalizadas por multas de hasta 20 millones de euros o el 4% de su facturación anual mundial, lo que sea mayor.
Si bien el GDPR solo se aplica en el territorio de los Estados miembros de la Unión Europea, varios países se adhieren a los estándares del Reglamento.
Nuestro equipo tiene experiencia en ayudar a los clientes a formular e implementar un programa de cumplimiento que cumpla con los requisitos del GDPR, así como con las políticas y los procedimientos. Nuestros abogados también tienen experiencia en asesorar en asuntos cotidianos, como solicitudes de acceso de sujetos, solicitudes de eliminación y violaciones de datos, y en el manejo de quejas de individuos y reguladores. Además, la firma también asesora sobre cláusulas contractuales que cumplen con GDPR. También estamos preparados para ayudar a nuestros clientes a garantizar que cualquier transferencia de datos fuera del Espacio Económico Europeo cumpla con el GRPD.